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股票術(shù)語--交割股票入門

yun運(yùn)籌帷幄2011-10-31 14:081338次瀏覽收藏分享至小組

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什么是交割

　　股票交割即買賣股票成交后貨銀兌付的過程，也就是，買賣雙方通過結(jié)算系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)一手交錢、一手交貨。投資者在委托買進(jìn)證券并成交后，必須交納所需款項(xiàng)，才能領(lǐng)取所買進(jìn)的股票。同樣，投資者在委托賣出股票并成交后，須交納賣出的股票，才能領(lǐng)取應(yīng)得的價(jià)款。我國(guó)禁止信用交易，投資者在買進(jìn)證券時(shí)必須在資金帳戶上存有足夠的保證金；在賣出證券時(shí)，證券帳戶上必須有相應(yīng)的證券。中國(guó)證券市場(chǎng)自1992年開始實(shí)行無紙化制度，實(shí)物股票不再流通。投資者所持證券體現(xiàn)為其證券帳戶中的電子數(shù)據(jù)記錄。因此交割只是投資者證券帳戶中證券數(shù)據(jù)和資金帳戶中資金數(shù)據(jù)的帳面記加記減。

怎樣交割股票

　　交割是投資人買賣股票后付清價(jià)款與轉(zhuǎn)交股票的活動(dòng)。投資者在委托購(gòu)買股票成交后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)付清價(jià)款并領(lǐng)取股票。同理，賣出股票后應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)交付股票并領(lǐng)取價(jià)款。這是股票買賣過程中的一個(gè)必要環(huán)節(jié)，一個(gè)必須履行的手續(xù)。

股票交割方式

　　證券交易一般有下列交割方式：

　　1.當(dāng)日交割

　　指買賣雙方以成交后的當(dāng)日就辦理完交割事宜。適用于買方急需股票或賣方急需現(xiàn)款的情況。上海證券交易所目前采用此種方式。

　　2.次日交割

　　指成交后的下一個(gè)營(yíng)業(yè)日正午前辦理完成交割事宜，如逢法定假日，則順延一天。

　　3.第二日交割

　　即自成交的次日起算，在第二個(gè)營(yíng)業(yè)日正午前辦理完成交割事宜。如逢休假日，則順延一天。這種交割方式很少被采用。

　　4.例行交割

　　即自成交日起算，在第五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)辦完交割事宜。這是標(biāo)準(zhǔn)的交割方式。一般地，如果買賣雙方在成交時(shí)未說明交割方式，即一律視為例行交割方式。

　　5.例行遞延交割

　　指買賣雙方約定在例行交割后選擇某日作為交割時(shí)間的交割。買方約定在次日付款，賣方在次日將股票交給買方。

　　6.賣方選擇交割

　　指賣方有權(quán)決定交割日期。其期限從成交后5天至60天不等，買賣雙方必須訂立書面契約。凡按同一價(jià)格買入"賣方選擇交割"時(shí)，期限最長(zhǎng)者應(yīng)具有優(yōu)先選擇權(quán)。凡按同一價(jià)格賣出"賣方選擇交割"時(shí)，期限量最短者應(yīng)具有優(yōu)先成交權(quán)。我國(guó)目前仍未采用此種交割方式。

股票交割程序

　　交割分為兩個(gè)程序：

　　1.證券商的交割

　　證券交易所清算部每日閉市時(shí)，依據(jù)當(dāng)日"場(chǎng)內(nèi)成交單"所記載各證券商買賣各種證券的數(shù)量、價(jià)格，計(jì)算出各證券商應(yīng)收應(yīng)付價(jià)款的相抵后的凈額及各種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額，編制當(dāng)日"清算交割匯總表"和各證券商的"清算交割表"，分送各證券商清算交割人員。各證券商清算人員接到"清算交割表"核對(duì)無誤后，須編制本公司當(dāng)日的"交割清單"，辦理交割手續(xù)。在辦理價(jià)款交割時(shí)，依下列規(guī)定完成交割手續(xù)：

　　(1)應(yīng)付價(jià)款者，將交割款項(xiàng)如數(shù)開具劃帳憑證至證券交易所在人民銀行營(yíng)業(yè)部的帳戶，由交易所清算部送去營(yíng)業(yè)部劃帳。

　　(2)應(yīng)付價(jià)款者，由交易所清算部如數(shù)開具劃帳憑證，送營(yíng)業(yè)部辦理劃撥手續(xù)。

　　在辦理證券交割時(shí)，依下列規(guī)定：

　　(1)應(yīng)付證券者，將應(yīng)付證券如數(shù)送至交易所清算部。

　　(2)應(yīng)收證券者，持交易所開具的"證券交割提領(lǐng)單"，自行向應(yīng)付證券者提領(lǐng)。

　　由于交易所往往設(shè)立了集中保管制，所以證券的交割可通過交易所庫(kù)存帳目劃轉(zhuǎn)完成。

　　2.證券商送客戶買賣確認(rèn)書

　　證券商的出市代表在交易所成交后，應(yīng)立即通知其證券商，填寫買進(jìn)(賣出)確認(rèn)書。

　　深圳證券交易所規(guī)定，買賣一經(jīng)成交，出市代表應(yīng)盡快通知其營(yíng)業(yè)處所，以制作買賣報(bào)告書，于成立后的第二個(gè)營(yíng)業(yè)日通知委托人(或以某種形式公告)，并于該日下午辦理交割手續(xù)。買賣報(bào)告書應(yīng)按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式制備。買進(jìn)者以紅色印制，賣出者以藍(lán)色印制。買賣報(bào)告書應(yīng)記載委托人委托人姓名、股東代號(hào)、成交日期、證券種類、股數(shù)或面額、單價(jià)、傭金、手續(xù)費(fèi)、代繳稅款、應(yīng)收或應(yīng)付金額、場(chǎng)內(nèi)成交單號(hào)碼等事項(xiàng)。

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