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新股民實戰操作大全-市場風險和股民維護自身權益(9)經典書籍

海shi蜃樓2012-09-26 10:54871次瀏覽收藏分享至小組

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投資者如何減少糾紛的發生

在糾紛發生后及時加以補救能夠最大程度地減少自己的損失，但在交易前進行妥善的安排，也可避免或減少糾紛的產生。為避免糾紛的產生，投資者應在投資時保持謹慎。首先，在開立股東賬戶和資金賬戶時就要認真閱讀證券公司提供的標準協議，對于規定不清楚或認為不公平的地方可及時提出，不必急于開戶而忽視相關文件的審閱。這些文件一經簽署都將產生法律效力。其次，要保管好自己的賬戶卡和密碼，避免遺失或泄密情況發生。不要輕易委托他人代為進行證券買賣。第三，定期查詢自己的賬戶余額，避免自己的股票被盜賣、資金被冒提。

　　三、我國證券市場的主要違法違規行為

證券市場常見侵權行為

證券市場違法違規行為是指證券市場的參與者、管理者違反法律、法規、規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或者其他相關活動中擾亂證券市場秩序，侵害投資者合法權益的行為。主要包括以下行為：

1．證券欺詐行為

在發行、交易、管理或者其他相關活動中發生的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。

(1)內幕交易

指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。

(2)操縱市場

指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。

(3)欺詐客戶

指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券，以及其他違背客戶真實意愿、損害客戶利益的行為。

(4)虛假陳述

指行為人對證券發行、交易及其相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。

2．其他違規行為

證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違規行為主要有以下幾種：

(1)擅自發行證券

指未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。“未經批準”既包括根本未向主管部門提出申請，也包括雖提出申請，但由于不符合條件或者其他原因未經批準；還包括批準后發現不符合條件，又予以撤銷的；以及不按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。

(2)為股票交易違規提供融資及透支交易

為股票交易違規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然后收取高額利息的行為。

(3)上市公司違規買賣本公司股票

指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批準，擅自回購、買賣本公司股票的行為。

(4)上市公司擅自改變募股資金用途

指上市公司根據招股說明書募集到資金后，未經法定程序，將所募資金改變用途挪作他用的行為。

(5)銀行資金違規入市

指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

內幕交易及危害

1. 內幕交易行為

內幕交易主要包括下列行為：

① 內幕人員利用內幕信息買賣證券，或者根據內幕信息建議他人買賣證券的行為；

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