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五、股票市場(chǎng)
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(六)對(duì)股票交易的監(jiān)管
證券交易所對(duì)股票交易活動(dòng)的監(jiān)管主要包括下列內(nèi)容:
(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)即時(shí)公布行情,并按日制作股票行情表,記載并以適當(dāng)方式公布下列事項(xiàng):上市股票的名稱;開(kāi)市、最高、最低、及收市價(jià)格;與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況;成交量、值的分計(jì)及合計(jì);股票指數(shù)及其漲跌情況;等等。
(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表,并及時(shí)向社會(huì)公布。
(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息。
(4)證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
(5)證券交易所應(yīng)建立上市推薦人制度,以保證上市公司符合上市要求。
(6)證券交易所應(yīng)當(dāng)依照股票法規(guī)和證券交易所的上市規(guī)則、上市協(xié)議的規(guī)定,或者根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求,對(duì)上市股票作出暫停、恢復(fù)或者取消其交易的決定。
(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司的檔案資料,并對(duì)上市公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持有上市股票的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì),并監(jiān)督其變動(dòng)情況。
(8)證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則,依照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定向證券交易所繳納席位費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用,并繳存交易保證金。
(9)證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提供季度、中期及年度報(bào)告,并主動(dòng)報(bào)告有關(guān)情況;證券交易所有權(quán)要求會(huì)員提供有關(guān)報(bào)表、帳冊(cè)、交易記錄及其他文件。
(七)對(duì)證券交易所的管理與監(jiān)督
(1)證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照股票交易法規(guī)取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。
(2)證券交易所的非會(huì)員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會(huì)員公司兼職。
(3)證券交易所的理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息,不得以任何方式從證券交易所的會(huì)員、上市公司獲取利益。
(4)證券交易所的高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí),凡有與本人有親屬關(guān)系或者其他厲害關(guān)系情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。
(5)證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合股票監(jiān)督管理和實(shí)施監(jiān)控要求的系統(tǒng),并根據(jù)證券交易所所在地人民政府和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求,向其提供股票市場(chǎng)信息。
(6)證券交易所所在地人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有權(quán)要求證券交易所提供會(huì)員和上市公司的有關(guān)材料。
(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)于每一年財(cái)政年度終了后三個(gè)月內(nèi),編制經(jīng)具有股票從業(yè)獨(dú)立核算資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告,報(bào)證券交易所所在地人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案,同時(shí)抄報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)。
(8)證券交易所不可預(yù)料的偶發(fā)事件導(dǎo)致停市,或者為維護(hù)證券交易所正常秩序采取技術(shù)性停市措施必須立即向證券交易所所在地人民政府和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告,并抄報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)。
(9)證券交易所所在地人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有權(quán)要求證券交易所提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面的報(bào)告和材料,并有權(quán)派員檢查證券交易所的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及會(huì)計(jì)帳簿和其他有關(guān)資料。
(10)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將其會(huì)員繳存的交易保證金存入銀行專門(mén)帳戶,不得擅自試用。
(11)證券交易所、證券交易所會(huì)員涉及訴訟,以及這些單位的高級(jí)管理人員因履行職責(zé)涉及訴訟或者依照股票法規(guī)應(yīng)當(dāng)受到解除職務(wù)的處分時(shí),證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所所在地人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。
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